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Metodologías para la medición
de la pobreza
Oficina de la CEPAL en Montevideo
3/11/2015
Bibliografía básica
• Ravallion:
– Poverty comparisons (1994)
– Poverty lines in theory and practice (1998)
– Poverty lines across the world (2012)
• Kakwani (2010). A new model for contructing
poverty lines.
• Todos los documentos hacen revisión de
diferentes metodologías
En general…
Para obtener una medida de pobreza se
requiere de:
• Medición monetaria del bienestar del hogar.
Generalmente consumo o ingreso.
• Línea de pobreza en ese mismo espacio por
debajo de la cual se considera que las
personas de ese hogar son pobres -> Mayor
variación entre países
Alternativas para la definición de la LP
• Líneas ‘objetivas’
– Líneas basadas en los componentes nutricionales
•
•
•
•
Ingesta de alimentos/energía (Greer y Thorbecke, 1986)
Costo de las necesidades básicas 1 (Ravallion 1994)
Costo de las necesidades básicas 2 (Kakwani, 2010)
Método iterativo (Pradhan et al, 2000)
– Líneas relativas
• Líneas ‘subjetivas ’
Teoría
Definición de línea de pobreza
Punto en la función de gasto del consumidor tal que
sea el mínimo costo por el cual un hogar logra un
determinado nivel de utilidad, dados los precios y las
características del hogar
Va de la utilidad al dinero.
Líneas de pobreza consistentes con la utilidad:
Teoría - Implementación
Problema de Referencia: nivel de utilidad de
referencia al que se ata la línea de pobreza.
– Por lo general no es innocuo
– Testear la sensibilidad de las comparaciones de pobreza a la
elección de referencia
Problema de Identificación (de la función de
costos): los individuos tiene características que
influyen en el nivel de bienestar (tamaño del
hogar, edad, sexo) que no son evidentes en el
comportamiento de la función de demanda.
Categorías
• Líneas absolutas y relativas:
– Absolutas: buscan medir el costo de un conjunto de necesidades
básicas, generalmente interpretadas como un mínimo sicológico
para la supervivencia humana. Se basan generalmente en los
requerimientos nutricionales para la buena salud y un nivel de
actividad normal.
• Las líneas monetarias buscan tener un valor real constante.
• Más habituales en países en desarrollo.
• La pobreza absoluta probablemente pueda eliminarse con un
crecimiento económico suficiente
– Relativas: proporción constante del ingreso o consumo medio.
• Aumenta con el ingreso promedio (elasticidad unitaria)
• Países desarrollados
• Dependen de la distribución del ingreso, y los cambios en la evolución
del mismo.
1. Líneas basadas en nutrición
a)
b)
c)
d)
Ingesta de alimentos/energía
Costo de las necesidades básicas
Método iterativo (Pradhan et al 2000)
Kakwani (2010)
Ingesta de alimentos/energía
• Mide un funcionamiento (el estado nutricional) en base a la ingesta
de alimentos en relación a los requerimientos calóricos.
– No mide desnutrición sino pobreza en el consumo
• Encuentra el nivel de consumo o ingreso en el que la ingesta de
energía es apenas suficiente para cumplir con los requerimientos
predeterminados para una buena salud y niveles de actividad
normales.
• Como el consumo de calorías cambia para cada nivel de ingreso, el
método calcula la ingesta esperada, dado el nivel de ingreso.
• Una vez que se identifican los requerimientos se calcula el ingreso
medio de los hogares que tienen ingestas aproximadamente iguales
a los requerimientos (en la versión más sencilla).
• Incluye consumo alimentario y no alimentario automáticamente.
No considera precios.
Ingesta de alimentos/energía
• Las líneas resultantes pueden no ser consistentes en términos de
utilidad o capacidades.
– Ejemplo: Los precios de muchos bienes no alimentarios en relación a
los alimentarios pueden ser más bajos en las zonas urbanas que las
rurales. Esto puede llevar a que la demanda de alimentos y por tanto
la injesta de calorías sea menor en las zonas urbaas que en als rurales,
dado cualquier nivel de ingresos. Pero esto no significa que los hogares
sean más pobres. Mismo problema para las comparaciones
intertemporales
– La clave es que la relación entre ingesta de alimentos/energía y
ingreso se mueve de acuerdo con las diferencias en los gustos, niveles
de actividad y provisión pública de bienes
• Las personas que se ubiquen en las líneas de pobreza generadas por
este método pueden facilemtne tener niveles de vida muy
diferentes.
El costo de las necesidades básicas
•
•
•
•
•
•
Establece una canasta de consumo adecuada para cubrir ciertas necesidades
básicas. Luego estima su costo para los subgrupos considerados en el estudio de
pobreza. [Ej Línea EEUU]
La canasta puede ser interpretada como el ‘costo de la utilidad’ (vector de
demanda de la utilidad compensada al nivel de referencia de la utilidad necesaria
para no ser considerado pobre)
Por lo general no importa que se consuma poco de un determinado bien, sino que
no se pueda costear la canasta.
Se debe buscar la incorporación del comportamiento de la demanda: elegir entre
los infinitos vectores de consumo que satisfacen las necesidades aquel que sea
consistente con las decisiones de consumo de un grupo de referencia relevante.
[ver método iterativo más adelante]
En la práctica, se elije la canasta que sea consistente con otro funcionamiento, por
lo general el nivel nutricional. Se ata la canasta a requerimientos de alimentos o
energía consistentes con dietas habituales en un determinado contexto.
Se incorporan partidas para bienes no alimentarios de modo de asegurar que se
cumplen con los funcionamientos no nutricionales.
El costo de las necesidades básicas
• La práctica más común es fijar las necesidades
alimenticias, en base a los requerimientos nutricionales
y luego considerar cierto porcentaje del presupuesto
para alimentos. Lo más atractivo es fijar una partida
para gastos no alimentarios que sea consistente con el
comportamiento de la demanda en el entorno de la
línea de pobreza alimentaria.
• Ravallion (1994) propone dos métodos:.
– Límite superior: Considerar a quienes presentan un gasto
alimentario en un entorno de la línea de pobreza
alimentaria.
– Límite inferior: Considerar a quienes tienen un gasto total
en un entorno de la línea de pobreza alimentaria
El costo de las necesidades básicas
El costo de las necesidades básicas
• Este método puede generar líneas de pobreza
consistentes con la utilidad en la medida que la
canasta sea el vector de demanda de la utilidad
compensada.
• Como en el método de la ingesta de alimentos, el
cumplimiento de normas nutricionales por sí solo
no asegura que las líneas resultantes sean
consistentes con la utilidad: hay múltiples
canastas que logran un determinado nivel de
utilidad y algunas canastas van a ser claramente
preferibles a otras.
Método iterativo
• Parte del método de las necesidades básicas de
Ravallion (1994) [Canasta de bienes que refleja
un consumo nutricional mínimo como la base de
la línea de pobreza alimentaria y agrega los
bienes no alimentarios en base a una estimación
de una curva de Engel. La canasta se basa en los
patrones de consumo observados de un grupo de
referencia]
• Busca especificar el grupo de referencia:
– Proponen que el grupo de re
Método iterativo
• Proponen que el grupo de referencia esté centrado en
la línea de pobreza, de modo que los patrones de
consumo usados para definir la pobreza sean los de la
línea.
• Asegura que los que están en la línea de pobreza en
promedio consumen la cantidad mínima de calorías
propuestas por el investigador.
• Usa un grupo de referencia inicial y la línea de pobreza
que surge de ese grupo se toma como centro de la
siguiente iteración. La iteración converge cuando la
línea obtenida es el punto medio del grupo de
referencia.
Método iterativo
Kakwani (2010)
• Propone una metodología para la construcción de umbrales
alimentarios y no alimentarios para la medición de la pobreza, y
que sea consistente por regiones.
• Línea de pobreza alimentaria: se obtiene para cada hogar,
multiplicando el requerimiento calórico del hogar per cápita por el
costo de la caloría. Variará según tamaño del hogar, composición y
localización.
• El costo de la caloría debe reflejar el patrón de consumo de la
población que se considera pobre en una economía (elección del
estrato). Ese costo debería a su vez reflejar la diferencia de precios
en el territorio, para lo que se construye una canasta de consumo
alimentario para la población de referencia
• Se debe determinar luego el valor del umbral no alimentario
•
A partir de los consumos de alimentos de la encuesta, se pasa a su
equivalente en calorías (tablas de conversión) y se calcula per cápita.
•
El ratio entre el gasto en alimentos y el equivalente de calorías consumido
da un costo de la caloría, que es creciente a lo largo de la distribución.
•
Ese precio será determinante en el valor de la línea. La elección del grupo
de referencia donde se mide ese precio es la decisión fundamental, donde
entran los aspectos relativos, debe medirse en un grupo que se considera
representativo de los individuos pobres de la sociedad.
•
El precio de la caloría se determina a nivel nacional, pero luego se calculan
precios por región en función de los precios relativos, y se actualiza por
índices de precios de la región.
Kakwani propone la línea de pobreza BD, consistente con el nivel de utilidad u*
Ravallion propone la línea de pobreza BC+ EF (si una persona tiene un ingreso
igual al valor del umbral alimentario, todo lo que gaste en no alimentos es básico y
necesario). Corresponden a niveles diferentes de utilidad
•
Economías de escala: estimaciones econométricas asumen que todos los
bienes proveen el mismo grado de economías de escala, por eso opta por
determinar los parámetros en función de juicios informados,
distinguiendo bienes públicos y privados.
•
Actualización: por precios de la caloría en el componente alimentario, por
índice de precios de los items incluidos en no alimentos para el resto.
• Ejemplo práctico del cálculo del umbral no alimentario
(Pakistán):
– Calcular el cociente entre el gasto alimentario per cápita del hogar y el
umbral de pobreza alimentario
– Ordenar a los hogares por ese cociente (ascendente) y seleccionar los
que caen en el rango 90-110
– Calcular la línea de pobreza no alimentaria promedio para esos
hogares
2. Líneas relativas
•
En países desarrollados se utilizan líneas relativas, que se establecen como un
proporción constante (40-60%) del ingreso medio o mediano (elasticidad
unitaria, strong relative lines)
•
Podría ser consistente con la idea de que las personas le dan valor a su ingreso
relativo, en función del ingreso de los demás, y que refleja los costos de la
inclusión social
•
La utilidad depende solamente del ingreso relativo en su formulación extrema.
Un aumento proporcional de ingresos para todos los hogares deja la pobreza
incambiada
•
Varios ejemplos de que cuando las condiciones económicas varían
fuertemente, las medidas relativas no reflejan adecuadamente lo que sucede
en el bienestar de las personas. En economías inestables, no serán buenos
indicadores
•
Tampoco son buenas para las comparaciones entre países
Ejercicio de pobreza relativa en Uruguay (60% del ingreso de la mediana)
Ejercicio de pobreza relativa en Uruguay, fijando la línea en un
momento del tiempo (60% del ingreso de la mediana)
•
Líneas híbridas: combinación de criterios absolutos y relativos
– Foster (1998): media geométrica de línea absoluta y relativa
– Atkinson-Bourguignon (2002): los individuos no pobres son los que no son pobres por
criterio relativo ni absoluto ( línea absoluta hasta y* y relativa fuerte de ahí en adelante)
– Ravallion y Chen (2010): líneas de pobreza relativa débiles (si la línea relativa refleja
costo de inclusión, hacen que ese costo no sea cero cuando el ingreso es muy bajo)
3. Lineas subjetivas
•
Así como los países más ricos tienen definiciones más generosas de sus
umbrales, los individuos más ricos pueden tener líneas de pobreza
personales superiores.
•
Esta visión reconoce la subjetividad inherente a la evaluación del
bienestar, y también el rol de los bienes no de mercado en los niveles de
bienestar individual.
•
Además del interés académico en medir bienestar con esta nueva métrica,
resultan interesantes porque permiten comparar la evaluación subjetiva
de los individuos con las objetivas (ver Ravallion y Lokshin, 2002)
•
Basado en la pregunta de ingreso mínimo (MIQ): “What income level do
you personally consider to be absolutely minimal? That is to say that with
less you could not make ends meet.”
•
Línea de pobreza subjetiva social: por debajo de ella las personas se
consideran pobres, por encima no
•
No requiere supuestos para ajustar por diferencias de tamaño o
composición del hogar, o de costo de vida por regiones
•
Probablemente capture algo más parecido al bienestar de largo plazo que
el ingreso corriente o el consumo
•
Refleja mejor el aporte de los bienes provistos o subsidiados por el Estado
•
La medida de bienestar subjetivo se regresa contra el ingreso normalizado
por la LP y otras varaibles relevantes, y se encuentra altísima correlación
en general
Fuente: Posel y Rogel (2013) (sobre Sudáfrica)
Las estimaciones subjetivas dan incidencia de la pobreza bastante similar a las
objetivas, aunque el perfil es algo diferente, sugiere mayores economías de escala
que las que se suelen medir con línea objetiva
• Coincidencia entre expertos: método absoluto también
está sujeto a relatividad
-one cannot completely eliminate the value judgements inherent in the construction of
poverty thresholds, we should try to make the ad hoc assumptions more justifiable
(Kakwani, 2010)
-the choice of reference group should be determined on the basis of the commitment
the governments want to make in terms of allocating resources to poverty reduction
programs (Kakwani, 2010)
-importance of testing the sensitivity of poverty comparisons to the choice of reference,
as it determines the level of the poverty line (Ravallion, 2012)
-in the end, a judgment is invariably required as to whether the implied lines seem
reasonable in the specific setting (Ravallion, 2012)
-what one is doing in setting an objective poverty line in a given country is attempting
to estimate the country’s underlying social subjective poverty line (Ravallion, 2012)
-There is “scope for debate at virtually every step” in generating objective poverty
measures (Ravallion & Lokshin 2001)
•
En función de ese espacio de subjetividad inevitable, cada vez más el establecimiento
de umbrales e incluso la medición se hace en el marco de comités inter-institucionales.
En la región también se tiende a la conformación de estos espacios:
-Colombia: Misión para el Empalme de las Series de Empleo, Pobreza y Desigualdad
(MESEP): Director del DNP, Director del DANE, expertos de DNP y DANE, académicos,
CEPAL y Banco Mundial
-República Dominicana: Comité Técnico Interinstitucional: ONE, MEPyD y Banco Central.
Apoyo de Ministerio de Salud Pública, el Gabinete de Políticas Sociales, el Ministerio de
Trabajo, PNUD, CEPAL y Banco Mundial
- Perú: Comité Asesor y Comité Técnico. Comité Asesor: INEI, MEF, MIDES, Banco
Mundial
- Chile: Comisión Asesora Presidencial de Expertos. A partir de allí, “Mesa Técnica
Interinstitucional”, con INE, MIDES, CEPAL y académicos asesores
- México: institucionalidad creada por ley. Consejo Nacional de Evaluación de la Política
de Desarrollo Social (CONEVAL), con un consejo directivo puramente académico