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Superintendencia de Puertos y Transporte
Javier Antonio Jaramillo Ramírez - Superintendente de Puertos y Transporte
Jorge Andrés Escobar Fajardo – Superintendente Delegado de Transito y Transporte
Terrestre Automotor
Grupo SIPLAFT
Bogotá D.C., 2016
SIPLAFT
Sistema Integral de Prevención
de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo
Gracias a un trabajo coordinado de la Superintendencia de Puertos y Transporte y la UIAF,
Colombia es el primer país del mundo en instruir al Sector Transportador de Carga Terrestre
para que implemente medidas de prevención y control y sea reportante a la Unidad de
Análisis de Información Financiera “UIAF”.
MINISTERIO DE
TRANSPORTE
SUPERINTENDENCIA
DE PUERTOS Y
TRASPORTE
UIAF
Marco Normativo
Circular Externa No 011 de 2011
como objetivo proporcionar un marco
normativo para que diseñen e
implementen en sus empresas el
Sistema Integral de Prevención y
Control del Riesgo de Lavado de Activos
y Financiación del Terrorismo –
SIPLAFT-.
Circular Externa 6 de 2012
Implementación del sistema integral para
la prevención y control del lavado de
activos y financiación del terrorismo
Circular Externa 20 de 2012
Implementación del sistema integral
para la prevención y control del
lavado de activos y financiación del
terrorismo dando cumplimiento de
los artículos 1010 y 1011 del Código
de Comercio
Circular Externa 40 de 2013
“referente a la obligatoriedad
de diligenciar los campos 24,
25 y 26 del anexo 2
denominado reporte de
transacciones múltiples de
carga”
¿Por qué las Empresas de Transporte de Carga Terrestre?
•
•
•
•
Recomendaciones Internacionales
Informes de inteligencia
Malestar del sector.
Tienen un peso importante dentro de los principales indicadores agregados de la
economía:
 Contribución al PIB
 Generador dinámico de empleo.
• Garante de la internacionalización de la economía
• La entrada de organizaciones de carácter ilegal ofreciendo servicios a menores
precios que sus competidores genera distorsión en el cobro de fletes y Afecta la
competitividad de las empresas.
Razones expuestas en la Circular 11 de 2011
“Las empresas de carga Terrestre, están expuestas a un riesgo legal y
reputacional frente al Lavado de activos y la canalización de recursos por la
realización de actividades terroristas, con posibles consecuencias
económicas negativas en su estabilidad financiera, ya que estas pueden ser
utilizadas entre otros, para el ocultamiento, manejo, inversión o
aprovechamiento, en cualquier forma de dinero u otros bienes provenientes
de actividades delictivas o destinadas a ellas, o para dar apariencia de
legalidad a los mismos.
Pasos para la adopción del SIPLAFT por parte de los vigilados.
1.Diseño de políticas y procedimientos
2. Aprobación de las mismas.
3. Constancia de la aprobación en Acta de Socios y Asociados.
4. Comunicación y Divulgación
5. Nombramiento del Oficial de Cumplimiento y aceptación del cargo.
6. Registro ante UIAF de la Empresa y el Oficial de Cumplimiento.
7. Capacitación al personal de la empresa.
8. Presentación de informes RRFF y Oficial de cumplimiento
9. Documentación (requerida a disposición de la Superintendencia)
OFICIAL DE CUMPLIMEINTO
El numeral 4.5 de la Circular Externa 011 de 2011 establece que el Oficial de
Cumplimiento debe ser:
1.
2.
3.
4.
5.
Un empleado de alto rango
Fácilmente identificable por toda la organización
Tener capacidad de decisión y contar con el apoyo de la alta dirección
Debe estar vinculado(a) directamente a la empresa
Maneje información de carácter sensible.
Procedimientos para la prevención del riesgo del LA/FT
1.Identificar las situaciones que le generen riesgo de LA/FT en operaciones,
negocios o contratos de la empresa
2.Acreditar procesos de debida diligencia
a. Conocimiento de los clientes
b. Conocimiento de los PEP
c. Conocimiento de los asociados, socios e inversionistas
d. Conocimiento de trabajadores o empleados
3. Determinar el monto máximo de efectivo que puede manejarse al interior de la
empresa
Principales señales de alerta detectadas:
 Operaciones de transporte de carga terrestre por carretera de productos que no
corresponden con su actividad económica ordinaria.
 Cambios de último minuto en el destino final de la mercancía o en la carga a
transportar por parte del solicitante del servicio de transporte de carga terrestre por
carretera
 Operaciones en las que se detecta que la persona que está solicitando el servicio
de transporte de carga terrestre por carretera actúa a nombre de un tercero y que
sugieren el deseo de anonimato del real propietario de los bienes o la mercancía
 Operaciones de transporte de carga terrestre por carretera efectuadas a favor de
menores de edad.
Principales señales de alerta detectadas:
 Solicitud de transporte de mercancías a sitios donde existe una producción excesiva
de dicha mercancía.
 Solicitud de Servicio de transporte de carga terrestre por carretera por parte de
personas naturales o jurídicas con escaso capital o sin aparente capacidad económica
para poder solicitar dicho servicio.
 Solicitud de transporte de carga terrestre por carretera por personas con domicilio
aparentemente falsos.
 Compra-venta de empresas quebradas o en dificultades económicas, por parte de
personas sin trayectoria en el sector.
 Cancelación del servicio de transporte de carga terrestre por carretera efectuado por
terceras partes que no tienen relación directa con la operación
Procedimientos para el control del riesgo del LA/FT
1.Establecer herramientas para identificar operaciones inusuales o sospechosas
2.Reportes a la UIAF
a) De operaciones intentadas y/u operaciones sospechosas – ROS
b) Reporte de Transacciones Múltiples de carga
c) Otros reportes
3.Acreditar con soportes todas las operaciones, negocios y contratos
4.Seguimiento o Monitoreo
Tipo reporte
Transacciones múltiples
de carga
Reporte de operaciones
sospechosas - ROS
Reporte positivo
TRIMESTRAL
INMEDIATO
Reporte negativo o de
ausencia
TRIMESTRAL
TRIMESTRAL
Clasificación
FECHAS DE LOS REPORTES TRIMESTRALES
Trimestre
Fechas periodo
Fecha reporte
1
1 enero – 31 marzo
Hasta 10 Abril
2
1 abril – 30 junio
Hasta 10 Julio
3
1 julio – 30 septiembre
Hasta 10 Octubre
4
1octubre – 31 diciembre
Hasta 10 Enero
GRACIAS
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