Download I. Estados Unidos: desarrollo en ciencia y tecnología

Ciencia, tecnología e innovación: Institucionalidad en Estados
Unidos
Estados Unidos es una nación federal, formada por 52 estados, y líder mundial
indiscutido en la creación de conocimiento durante los últimos cincuenta años, tanto
en la producción científica como de patentes y royalties. Ello se basa en una
tradición que se remonta a su independencia y a una estrategia desarrollada a partir
de instituciones y leyes federales desde la década de 1940.
A nivel federal, el gobierno de Estados Unidos cuenta desde 1976 con la Oficina de
Política sobre Ciencia y Tecnología (OSTP, por sus siglas en inglés), dependiente
administrativamente de la Oficina Ejecutiva del Presidente. Su mandato es asesorar
al Presidente y a los funcionarios de su Oficina Ejecutiva, sobre los efectos de la
ciencia y la tecnología en los asuntos domésticos y externos, y liderar los esfuerzos
interagenciales para desarrollar e implementar políticas y presupuestos adecuados
en esta materia.
De acuerdo a cifras de la UNESCO, para el año 2007, Estados Unidos contaba con
1.412.639 investigadores, lo que se traduce en cerca de 4.600 investigadores por
cada millón de habitantes. En este sentido, uno de los lineamientos estratégicos de
la OSTP, radica en el fomento a la educación en las áreas de ciencia, tecnología,
ingeniería y matemáticas (STEM education, por su denominación en inglés).
El sector privado tiene un rol preponderante en el área de Investigación y Desarrollo
en Estados Unidos. Durante el año 2008, casi un 73% de las actividades en I+D
fueron desarrolladas por los privados. El Gobierno fue responsable de un 10,6%.
Asimismo, el 67,3% del financiamiento en I+D provino del sector privado, el
Gobierno en tanto aportó con un 27,1%.
Para el fomento de una mayor participación del sector privado, el actual gobierno
busca la implementación de un mayor crédito fiscal para I+D (R&D Tax Credit), y
aspira a eliminar el impuesto a las utilidades para los nuevos y pequeños
emprendimientos.
El 13 de febrero de 2012 fue presentado el presupuesto para el año fiscal 2013,
cuyo monto asciende a US$140.8 (en miles de millones) para Investigación y
Desarrollo Federal. Ello constituye un aumento de US$2.000 millones con respecto
al año fiscal 2012 (1,4%).
Biblioteca del Congreso Nacional. Contacto: Bárbara Horzella Cutbill. Asesoría Técnica Parlamentaria.
jjarufe@bcn.cl, Anexos: 1850 Santiago 3173 Valparaíso. Equipo de trabajo: Raimundo Roberts.
26/04/2012.
2
Tabla de contenido
Introducción ............................................................................................................... 2
I. Estados Unidos: desarrollo en ciencia y tecnología ..................................................... 2
II. Oficina de Política sobre Ciencia y Tecnología ............................................................ 5
III. Estructura administrativa ....................................................................................... 6
IV. Política de Recursos Humanos ................................................................................. 7
V. Participación del sector privado ............................................................................... 7
VI. Financiamiento ...................................................................................................... 8
Anexo N° 1 ................................................................................................................10
Introducción
El presente informe da cuenta de la institucionalidad estadounidense en materia de
ciencia, tecnología e innovación. En primer término, se ofrece una mirada general
sobre la posición que ubica este país americano en el concierto mundial,
fundamentalmente en el plano de la producción científica e investigación.
Luego se describe el organismo encargado de articular las políticas nacionales en
materia científico-tecnológica, a la vez que se desglosa la estructura administrativa
que presenta este sector.
Más adelante se desarrolla la política de recursos humanos existente en este
ámbito; y se expone la participación del sector privado. Finalmente, se detallan las
principales características del presupuesto público consagrado al ámbito científicotecnológico.
I.
Estados Unidos: desarrollo en ciencia y tecnología
Estados Unidos es una nación federal, formada por 52 estados, y líder mundial
indiscutido en la creación de conocimiento durante los últimos cincuenta años, tanto
en la producción científica1 como de patentes y royalties2.
Desde los inicios de su vida como nación, desde finales de 1700 e inicios de 1800,
este país cuenta con una tradición de apoyo a la ciencia y la tecnología por parte de
sus gobernantes que se personifica, por ejemplo, en personajes como Benjamin
Franklin, conocido como uno de los “padres fundadores” de Estados Unidos, y
además como científico e inventor3. En la misma línea pero algunas décadas
después, personajes como Joel Roberts Pointsett, conocido en Chile por participar
junto a José Miguel Carrera en el ejército durante la independencia en calidad de
“Knowledge, Networks and Nations: Global scientific collaboration in the 21st century”. The Royal
Society, 2011, p 17. ISBN: 978-0-85403-890-9. Disponible en: http://bcn.cl/fukv (Mayo, 2012).
2
“Anexo 1: Solicitudes internacionales PCT – Los 15 países principales” Noticias de la OMPI, marzo 2012.
Disponible en: http://www.wipo.int/pressroom/es/articles/2012/article_0001.html#annex1 (Mayo, 2012)
3
Franklin fue mundialmente conocido por sus estudios sobre electricidad, pero inventó una gran cantidad
de objetos, desde una estufa eficiente hasta su famoso pararrayos. Disponible en:
http://www.ushistory.org/franklin/info/index.htm (Mayo, 2012)
1
3
enviado presidencial de Estados Unidos. A su regreso a su país se convertiría en
congresista y cofundador, en 1840, del actualmente conocido como Instituto
Smithsonian, una de las entidades científicas más tradicionales e inluyentes de
América del Norte, siendo recordado además como el creador del discurso sobre
“Promoción de la Ciencia”, en el primer aniversario de esta institución4.
En estos dos personajes se ejemplifica someramente la larga tradición de apoyo
entre científicos y políticos en Estados Unidos, en especial en el área de la defensa,
de la salud y del desarrollo industrial, no sólo por nacidos en territorio
estadounidense, sino también por inmigrantes europeos en su mayoría durante gran
parte del siglo diecinueve e inicios del siglo veinte5.
Aunque el desarrollo alcanzado por Estados Unidos en 1900 se vio fuertemente
afectado por la primera crisis financiera moderna de 1919, su economía basada en
el emprendimiento y en la creación de nuevos inventos fue determinante para su
posterior éxito a nivel mundial6.
Además, este desarrollo del conocimiento, a diferencia de otros países de alto
desarrollo científico y tecnológico, no se basa en una organización centralizada en
políticas de I+D, sino en el trabajo desarrollado a partir de instituciones y leyes
federales desde la década de 19407.
Al final de la Segunda Guerra Mundial el presidente a Franklin D. Roosevelt 8 solicitó
a su consejo científico asesor (el cual tuvo un rol gravitante en el desarrollo de la
guerra) que se reconvirtiera la estructura científica militar para el progreso social,
tomando como temas prioritarios la salud, la seguridad y el empleo, entre otros.
Roosevelt murió antes de recibir la respuesta, por lo que el presidente H. Truman
fue el encargado de recibir el informe “Ciencia, la frontera sin fin”9.
Este documento recogió los lineamientos principales sobre los que se estructuró la
política pública norteamericana en ciencia y tecnología tal como la conocemos
actualmente, y pone su acento en que el progreso científico es esencial para el
desarrollo de la sociedad norteamericana. A continuación, el informe establece
prioridades como la formación (y atracción) de investigadores, así como la
investigación contra enfermedades, la importancia de la ciencia para el bienestar
“Discourse, on the Objects and Importance of The National Institution for the Promotion of Science,
Established at Washington, 1840, Delivered at the First Anniversary”. Disponible en: http://bcn.cl/fukt
(Mayo, 2012)
5
Mucha información sobre este proceso puede encontrarse en los archivos de la citada Smithsonian
Institution. Disponible en: http://siarchives.si.edu/ (Mayo, 2012)
6
Marcus, A. “Historiografía de la historia de la ciencia en Estados Unidos”, OAH Magazine of History Vol.
4, No. 2, Science and Technology (Spring, 1989), pp. 25-28. Disponible en:
http://www.jstor.org/stable/25162656 (Mayo, 2012)
7
Todo ello sumados a la falta de competidores en desarrollo científico, ya que toda Europa estaba en
ruinas, al igual que Japón, y los países de la órbita soviética no compartían lazos comerciales con Estados
Unidos.
8
Délano Roosevelt gobernó por cuatro períodos.
9
“Science, the endless frontier”. V. Bush. Disponible en: www.nsf.gov/od/lpa/nsf50/vbush1945.htm
4
4
social, la necesidad de la investigación militar, y la necesidad de crear la NSF, una
organización que financie la investigación científica básica de ese país10.
Desde entonces, gran parte de la investigación básica ha sido realizada en
universidades públicas y centros de investigación y desarrollo con financiamiento
federal, desarrollando una compleja relación entre los centros creadores de
conocimiento y empresas, entidades públicas y entidades militares que han
convertido este saber en productos o servicios.
El complejo entramado entre política y desarrollo científico, tecnológico y
empresarial de Estados Unidos se puede ejemplificar en la labor de uno de sus
principales científicos, el citado Vannevar Bush, quién no sólo dirigió las
investigaciones durante la segunda guerra mundial sino que presentó los primeros
esbozos de algunas de las principales contribuciones a la sociedad del conocimiento
como es la red de internet11. Empresario y director de instituciones científicas y
gubernamentales, a Bush se le considera el articulador de la actual posición de
Estados Unidos en la Sociedad del Conocimientos12.
Desde finales de la guerra y la década de 1960 se desarrolló, bajo este modelo, una
serie de instalaciones científicas de gran tamaño y alta profesionalización, bajo el
modelo conocido como “big science”13: el programa Apollo de viajes a la Luna es un
ejemplo de ello. Impulsados por la guerra fría, los estadounidenses avanzaron de
forma extraordinaria en la creación, apropiación y venta de conocimiento.
Sin embargo, las crisis económicas de los años setenta más la aparición de
competidores como Japón y Alemania (así como los demás países de la OECD) y
también los primeros conflictos científico-ambientales hicieron que hacia los años
setenta se racionalizara el financiamiento científico, y decayera la confianza de la
sociedad en el avance científico14.
Hoy Estados Unidos sigue liderando la producción de conocimiento (considerando la
balanza comercial de royalties y derechos de propiedad intelectual) y se calcula que
la mitad de su competitividad, durante los últimos 50 años, ha estado basada en el
desarrollo tecnológico15.
Disponible en: http://www.nsf.gov/od/lpa/nsf50/vbush1945.htm#ch6.3 (Mayo, 2012)
Disponible en:
http://www.javeriana.edu.co/Facultades/C_Sociales/Facultad/sociales_virtual/publicaciones/arena/bush.h
tm (Mayo, 2012)
12
“The godfather”, reportaje sobre V. Bush en la revista Wired.Disponible en:
http://www.wired.com/wired/archive/5.11/es_bush.html (Mayo, 2012)
13
Disponible en: http://www.britannica.com/EBchecked/topic/64995/Big-Science (Mayo, 2012)
14
Albornoz, “Política científica”, Organización de Estados Iberoamericanos. Disponible en:
www.oei.es/ctsiima/albornoz.pdf (Mayo, 2012)
15
Pp.25 a 27, “El sistema de innovación de los Estados Unidos”, Cuadernos CDTI de Innovación
Tecnológica, Abril 2008. Disponible en: www.cdti.es (Mayo, 2012)
10
11
5
II.
Oficina de Política sobre Ciencia y Tecnología
A nivel federal, el gobierno de Estados Unidos cuenta desde 1976 16 con la Oficina de
Política sobre Ciencia y Tecnología (Office of Science and Technology Policy -OSTP),
dependiente administrativamente de la Oficina Ejecutiva del Presidente (Executive
Office of the President).
Su mandato es asesorar al Presidente y a los funcionarios de su Oficina Ejecutiva,
sobre los efectos de la ciencia y la tecnología en los asuntos domésticos y externos.
Asimismo, la ley autoriza a esta oficina para “liderar los esfuerzos interagenciales
para desarrollar e implementar políticas y presupuestos adecuados en materia de
ciencia y tecnología, y para trabajar con el sector privado, con los gobiernos
estatales y locales, con comunidades científicas e instituciones de educación
superior, y otras naciones con este objetivo” 17.
Sus metas y objetivos se sintetizan a continuación 18:
●
●
●
●
Garantizar que la inversión federal en ciencia y tecnología esté contribuyendo
en los distintos ámbitos (economía, salud, medioambiente, seguridad
nacional).
Nutrir los procesos mediante los cuales los programas de gobierno en C&T
son financiados, evaluados y coordinados.
Sostener relaciones profesionales y científicas con los funcionarios de
gobierno, académicos y representantes de la industria; evaluar los avances
científicos; e identificar potenciales propuestas de política.
Generar una fuerza de trabajo de clase mundial, para asesorar al Presidente
y su staff sobre las principales políticas, planes y programas del Gobierno
Federal.
Entre los organismos que componen el sistema de Investigación y Desarrollo
(Research and Development – R&D) estadounidense destacan los siguientes:
●
●
●
Fundación Nacional de Ciencia (National Science Foundation – NSF).
Constituye la fuente primaria de recursos para la investigación académica en
todo el espectro de las ciencias e ingenierías (excluyendo la biomedicina).
Instituto Nacional de Salud (National Institutes of Health -NIH). Apoya a
través de sus centros e institutos la investigación biomédica.
Instituto Nacional de Estándares y Tecnología (National Institute of
Standars and Technology – NIST). Promueve la innovación y competitividad
industrial, a través de la facilitación de laboratorios e instalaciones de alto
rendimiento, para las áreas de manufacturas, cyberseguridad y
nanotecnología.
La Oficina de Política sobre Ciencia y Tecnología fue creada por el Congreso mediante la ley “National
Science and Technology Policy, Organization, and Priorities Act of 1976”.
17
Office
of
Science
and
Technology
Policy.
Disponible
en:
http://www.whitehouse.gov/administration/eop/ostp/about (Mayo, 2012).
18
Ibíd.
16
6
●
●
●
●
●
●
III.
Administración Nacional de Aeronáutica y el Espacio (National
Aeronautics and Space Administration –NASA). Promueve la innovación en
capacidades y tecnologías para sostener el liderazgo de los Estados Unidos
en la ciencia y la exploración espacial.
Administración Nacional Oceánica y Atmosférica (National Oceanic and
Atmospheric Administration –NOAA). Apoya la investigación de los océanos,
la atmósfera, y los hábitats marinos.
Departamento de Energía (Department of Energy –DOE). Trabaja en el
desarrollo de energías limpias para el futuro.
Departamento de Defensa (Department of Defense –DOD). Desarrolla los
sistemas de defensa del país.
Departamento de Seguridad Interior (Department of Homeland Security
- DHS). Financia investigaciones en áreas como la cyberseguridad, detección
de materiales nucleares y explosivos, y sistemas de respuesta
químicos/biológicos.
Departamento de Agricultura (U.S. Department of Agriculture – USDA).
Realiza investigación en las áreas de nutrición humana y reducción de la
obesidad, seguridad alimenticia, bioenergía sustentable, seguridad
alimenticia global, y cambio climático.
Estructura administrativa
El trabajo de la Oficina de Política sobre Ciencia y Tecnología se divide
principalmente en cuatro Divisiones, a saber: Ciencia, Tecnología, Medioambiente y
Energía, y Seguridad Nacional y Asuntos Internacionales19.
Asimismo, en el seno de esta Oficina, interactúan dos Consejos. El Consejo de
Asesores sobre Ciencia y Tecnología (Council of Advisors on Science and Technology
– PCAST), data de la década de 1930, y está compuesto por los científicos e
ingenieros líderes del país, quienes asesoran directamente al Presidente y su staff,
en materia de políticas públicas20.
El Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología (National Science and Technology
Council –NSTC), en tanto, fue establecido en noviembre de 1993, y constituye la
principal instancia dentro del Poder Ejecutivo para coordinar las políticas y la
inversión en Ciencia y Tecnología entre las distintas entidades federales que realizan
actividades de Investigación y Desarrollo. El Consejo es presidido por el Presidente,
y forman parte de él, entre otros- los Ministros y Directores de Agencias, con altas
responsabilidades en materias de Ciencia y Tecnología21.
Su trabajo se divide principalmente en cinco comités:
Para mayor información véase: http://www.whitehouse.gov/administration/eop/ostp/divisions (Mayo,
2012).
20
Office
of
Science
and
Technology
Policy.
Disponible
en:
http://www.whitehouse.gov/administration/eop/ostp/pcast/about (Mayo, 2012).
21
Office
of
Science
and
Technology
Policy.
Disponible
en:
http://www.whitehouse.gov/administration/eop/ostp/nstc (Mayo, 2012).
19
7
●
●
●
●
●
Medioambiente, Recursos Naturales, y Sustentabilidad (CENRS, por sus
siglas en inglés).
Seguridad Interior y Nacional (CHNS, por sus siglas en inglés).
Ciencia (CoS, por sus siglas en inglés).
Educación en Ciencia, Tecnología, Ingeniería, y Matemáticas (CoSTEM, por
sus siglas en inglés).
Tecnología (CoT, por sus siglas en inglés).
Estos comités se dividen a su vez en subcomités y grupos de trabajo enfocados en
distintas áreas de la Ciencia y Tecnología, cuya labor es coordinar el trabajo
interagencial22 (Véase Anexo).
IV.
Política de Recursos Humanos
Dentro de lineamientos estratégicos de la OSTP, uno de los énfasis está puesto en el
fomento a la educación en las áreas de ciencia, tecnología, ingeniería y matemáticas
(STEM education, por su denominación en inglés). Para ello, el presupuesto federal
propuesto para el año fiscal 2013 asciende a los US$3.000 millones23.
De acuerdo a cifras de la UNESCO, para el año 2007, Estados Unidos contaba con
1.412.639 investigadores (profesionales involucrados en la creación de nuevo
conocimiento, productos, procesos, métodos y sistemas), lo que se traduce en cerca
de 4.600 investigadores por cada millón de habitantes 24.
V.
Participación del sector privado
El sector privado tiene un rol preponderante en el área de Investigación y Desarrollo
en Estados Unidos. De acuerdo a cifras de la UNESCO, para el año 2002 el 80% de
los investigadores estaba empleado en empresas privadas. Un 3,6% del total
trabajaba para el gobierno25.
Por su parte, durante el año 2008, casi un 73% de las actividades en I+D fueron
desarrolladas por los privados. El Gobierno fue responsable de un 10,6%. Asimismo,
el 67,3% del financiamiento en I+D provino del sector privado, el Gobierno en tanto
aportó con un 27,1%26.
Para el fomento de una mayor participación del sector privado en esta área, el
actual gobierno busca la implementación de un mayor crédito fiscal para I+D (R&D
Office
of
Science
and
Technology
Policy.
Disponible
en:
http://www.whitehouse.gov/administration/eop/ostp/nstc/committees (Mayo, 2012).
23
Executive Office of the President. “Innovation for America´s Economy, America´s Energy, and
American Skills: Science, Technology, Innovation, and STEM Education in the 2013 Budget”. Disponible
en: http://www.whitehouse.gov/sites/default/files/microsites/ostp/fy2013rd_summary.pdf (Abril,. 2012).
24
UNESCO.
“US
Statistics
in
Brief”.
Disponible
en:
http://stats.uis.unesco.org/unesco/TableViewer/document.aspx?ReportId=3587&IF_Language=eng&BR_
Country=8400&BR_Region=40500 (Mayo, 2012).
25
Ibíd.
26
Ibíd.
22
8
Tax Credit), de carácter permanente –mientras duren las inversiones-. Asimismo, se
aspira a eliminar el impuesto a las utilidades para los nuevos y pequeños
emprendimientos27.
VI.
Financiamiento
La Oficina de Política sobre Ciencia y Tecnología en conjunto con la Oficina de
Administración y Presupuesto (Office of Management and Budget –OMB), elaboran
el presupuesto federal de Investigación y Desarrollo (Research and Development –
R&D) destinado a las Agencias Federales con portafolios significativos en materia de
C&T28.
El 13 de febrero de 2012 fue presentado el presupuesto para el año fiscal 2013, que
busca un “incremento estratégico para la Investigación y Desarrollo (R&D), y un
fuerte énfasis en la educación en las áreas de ciencia, tecnología, ingeniería y
matemáticas”29.
De esta forma, se anunció un presupuesto de US$140.8 (en miles de millones) para
Investigación y Desarrollo Federal, lo que constituye un aumento de US$2.000
millones en comparación con el año fiscal 2012 (1,4%) 30.
El presupuesto se desglosa a grandes rasgo como sigue31:
●
●
Investigación y Desarrollo civil: US$64.9 mil millones.
Investigación y Desarrollo en defensa: US$75.9 mil millones
Asimismo, el comunicado destaca las siguientes áreas como prioritarias32:
●
●
●
●
●
Aumento presupuestario para las Agencias Científicas definidas como claves
para el país, a saber: la Fundación Nacional de Ciencia (National Science
Foundation –NSF), la Oficina de Ciencia del Departamento de Energía
(Department of Energy (DOE) Office of Science), el Instituto Nacional de
Estándares y Tecnología (National Institute of Standars and Technology –
NIST).
Promoción de energía limpia y americana (estadounidense).
Creación de nuevos empleos en manufactura.
Apoyo a la investigación en medicina.
Educación básica en Ciencia, Tecnología, Ingeniería y Matemáticas.
Office
of
Science
and
Technology
Policy.
Disponible
en:
http://www.whitehouse.gov/administration/eop/ostp/divisions/science (Mayo, 2012).
28
Office
of
Science
and
Technology
Policy.
Disponible
en:
http://www.whitehouse.gov/administration/eop/ostp/rdbudgets (Abril. 2012).
29
Ibíd.
30
Ibíd
31
Executive Office of the President. “Innovation for America´s Economy, America´s Energy, and
American Skills: Science, Technology, Innovation, and STEM Education in the 2013 Budget”. Op. Cit.
32
Ibíd.
27
9
●
Inversión en Infraestructura del Siglo 21 (banda ancha inalámbrica para
todos los estadounidenses, sistemas de distribución de energía inteligente,
limpia y confiable, entre otros).
10
Anexo
Figura 1: Estructura de los comités del Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología.
Fuente: Oficina de Políticas sobre Ciencia y Tecnología.